證券公司如何申請設立證券服務部？證券公司設立的流程|全球聚看點
2023-06-13 09:16:31 來源：法制法律網
一、證券公司注冊資本是多少
證券公司的注冊資本最低限額分三個標準：分別是：5000萬元、1億元、5億元。具體分類如下：證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
(1)證券經紀;
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產管理;
(7)其他證券業務。
證券公司經營上述第(1)~(2)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;
經營第(4)~(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;
經營第(4)~(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
必須要經國務院證券監督管理機構審查批準。
二、證券公司設立條件有哪些
設立證券公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規記錄;
(三)有符合《證券法》規定的公司注冊資本;
(四)董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
(五)有完善的風險管理與內部控制制度;
(六)有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統;
(七)法律、行政法規和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動。
三、證券公司設立的流程順序是什么
先到當地證監會申請，然后是國務院證券監督管理機構受理。也就是說要國務院批準。需要你們的股東信息注冊資本至少五千萬起。凈資產不低于二億。凈資本不低于二千萬。具體資料需要國務院申請材料
證券公司申請設立證券服務部，需向中國證監會派出機構提交下列材料：
(1)申請報告。包括擬設立證券服務部的證券營業部的名稱、設立理由、具體地點等。
(2)證券公司基本情況。包括上一年度的經營情況;
證券營業部和證券服務部的分布情況;近一年是否因違規經營受到處罰;挪用客戶交易結算資金及清理歸位情況;在機構設立方面存在的歷史遺留問題及解決情況;公司內控制度建設的有關情況。
(3)擬設立證券服務部的證券營業部的基本情況。包括上一年度的盈利情況;業務許可證復印件(公司蓋章);證券營業部經營情況、管理制度情況;是否建立了證券營業部對證券服務部的管理制度;是否存在挪用客戶交易結算資金及個人柜臺債務。
(4)落實清理規范遠程證券交易網點方案的情況。
(5)設立證券服務部的可行性研究報告。
(6)證券服務部管理規章制度。包括人事管理制度、設備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
(7)與銀行簽訂的銀證轉帳協議。
(8)會計師事務所出具的獨立出資設立證券服務部的文件。
(9)證券服務部負責人申請表。擬委派的證券服務部負責人的任職資格比照證券營業部經理管理，申請表比照證券營業部經理任職資格申請表填寫。
證券服務部至少配備一名具備大專以上學歷、具有計算機基礎理論知識和專業經驗的信息技術人員。
(10)擬設立證券服務部的場地及設備情況說明。場地使用證明。
(11)風險處置預案。
(12)證券公司注冊地派出機構出具的證券公司符合設立證券服務部條件的意見書。
以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。
審核程序：
(1)證券公司設立證券服務部應向擬設立證券服務部所在地的證監會派出機構提出申請，派出機構初審同意后，報中國證監會復審。
(2)證券服務部擬設立地派出機構初審時間為申請文件送達日起15個工作日;中國證監會復審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。
證券公司設立證券服務部申請獲中國證監會復審通過，批復文件主送派出機構，抄送證券公司;申請未獲得復審通過，中國證監會將未獲得復審通過的原因書面通知證券公司，且半年內不得重新申請。
(3)證券服務部籌建期為3個月，經派出機構驗收并批復開業后，證券服務部須到當地工商行政管理部門申請營業許可證。逾期不開業，批復文件自動失效，半年內不得重新申請。
